為了辨識大型交易者，美國證券交易委員會 (SEC) 實施了 13h-1 規則。該規則要求交易活動超出特定門檻的個人和實體提交 13H 表格，註冊成為大型交易者。SEC 會向每位大型交易者分配一個獨特的大型交易者識別號碼 (LTID)。這些個人必須向其證券經紀商披露其 LTID 並指定該號碼適用的帳戶。

「大型交易者」的定義是指任何 (法人實體或自然人) 直接或間接地行使全權委託投資決定權，在美國國家市場系統 (NMS) 證券中進行交易，且其總交易量達到或超過：

• 任何日曆日內有 200 萬股或價值 2000 萬美元的股票，或
• 任何日曆月內有 2000 萬股或 2 億美元。
  

有關大型交易者報告要求的更多資訊，請參閱：

• SEC：http://www.sec.gov/divisions/marketreg/large-trader-faqs.htm
• FINRA：https://www.finra.org/filing-reporting/electronic-blue-sheets-ebs/faq

申請表格 13H
申請人必須透過 EDGAR 數據庫提交表格 13H。有關如何以電子方式提交 13H 表格的詳細內容，請參閱： http://www.sec.gov/info/edgar.shtml 和 https://www.edgarfiling.sec.gov/ 。請注意，透過 13H 表格提供的所有資訊都是保密的，一般大眾無法得知。

作為被歸類為大型交易者的個人或實體，有兩個關鍵責任：

1. 個人或實體必須監控其自身的交易活動，以確定其是否累計達到或超過識別活動標準。
2. 一旦成為大型交易者，必須向美國證券交易委員會 (透過提交表格 13H) 和其交易的證券商(透過向其提供 LTID) 揭露其大型交易者身份。

有關如何以電子方式提交 13H 表格的詳細內容，請參閱：
http://www.sec.gov/info/edgar.shtml
https://www.edgarfiling.sec.gov/