为了辨识大型交易者，美国证券交易委员会 (SEC) 实施了 13h-1 规则。该规则要求交易活动超出特定门槛的个人和实体提交 13H 表格，注册成为大型交易者。SEC 会向每位大型交易者分配一个独特的大型交易者识别号码 (LTID)。这些个人必须向其证券经纪商披露其 LTID 并指定该号码适用的帐户。

“大型交易者”的定义是指任何 (法人实体或自然人) 直接或间接地行使全权委托投资决定权，在美国国家市场系统 (NMS) 证券中进行交易，且其总交易量达到或超过：

• 任何日历日内有 200 万股或价值 2000 万美元的股票，或
• 任何日历月内有 2000 万股或 2 亿美元。
  

有关大型交易者报告要求的更多资讯，请参阅：

• SEC：http://www.sec.gov/divisions/marketreg/large-trader-faqs.htm
• FINRA：https://www.finra.org/filing-reporting/electronic-blue-sheets-ebs/faq

申请表格 13H
申请人必须透过 EDGAR 数据库提交表格 13H。有关如何以电子方式提交 13H 表格的详细内容，请参阅： http://www.sec.gov/info/edgar.shtml 和 https://www.edgarfiling.sec.gov/ 。请注意，透过 13H 表格提供的所有资讯都是保密的，一般大众无法得知。

作为被归类为大型交易者的个人或实体，有两个关键责任：

1. 个人或实体必须监控其自身的交易活动，以确定其是否累计达到或超过识别活动标准。
2. 一旦成为大型交易者，必须向美国证券交易委员会 (透过提交表格 13H) 和其交易的证券商(透过向其提供 LTID) 揭露其大型交易者身份。

有关如何以电子方式提交 13H 表格的详细内容，请参阅：
http://www.sec.gov/info/edgar.shtml
https://www.edgarfiling.sec.gov/